招募说明书（更新）  富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数 证券投资基金发起式汇聚基金招募说明书（更新）         （二0二四年第二号）    基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司    基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                        招募说明书（更新）                          紧迫指示 接基金（以下简称“本基金”）已于 2023 年 8 月 15 日获取中国证监会准予注册 的批复（证监许可【2023】1783 号）。本基金的基金合同于 2023 年 9 月 12 日 稳健成效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和阛阓远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 券投资基金（QDII），办法 ETF 的标的指数为恒生港股通高股息低波动指数过甚 异日可能发生的变更。指数代码：HSHYLV。标的指数以 2010 年 9 月 3 日为基日， 以 3000 点为基值。关联标的指数具体编制有筹备及成份券信息详见恒生指数有限 公司网站，网址：https://www.hsi.com.hk/schi。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券突出的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收爽约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于办法 ETF 基金带来的风险，以及基金 投资对象与投资策略引致的突出风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者兴奋”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 券投资基金（QDII）。本基金为 ETF 汇聚基金，预期风险与预期收益高于夹杂型 基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。 内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股 通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往轨则等各异带来的突出风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设                              招募说明书（更新） 涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡交往，港股通标的股票 不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。 证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异 企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制关联的突出风险。 制下因投资标的、阛阓轨制以及交往轨则等各异带来的突出风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换。因特定 资产的变面前候具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。 若基金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法度进行计帐并终 止，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的方式延续；出现标的指数不稳当要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求 的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会 对治理有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。 治理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁轨则 进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事东谈主具有不停力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 基金合同及基金家具府上纲目等信息线路文献，全面意识本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、                                 招募说明书（更新） 投资教养、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分探讨自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行径作出落寞决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金管理东谈主依照恪称使命、敦厚信用、谨 慎力图的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东谈主的最低收益。   本招募说明书所载基金投资组合呈文和基金功绩施展截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第五部分 关联服务机构         更新关联服务机构部分信息                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）               第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数 证券投资基金发起式汇聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记载、误导性叙述或者要害遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金发起式汇聚基金 资基金发起式汇聚基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 通高股息低波动交往型盛开式指数证券投资基金发起式汇聚基金托管协议》及对 该托管协议的任何灵验矫正和补充 盛开式指数证券投资基金发起式汇聚基金招募说明书》过甚更新 数证券投资基金发起式汇聚基金基金家具府上纲目》过甚更新 数证券投资基金发起式汇聚基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的矫正）及关联 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并辅助基金份额合手有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 不得跳跃 3 个月 盛开日 该服务日为非港股通交往日，则本基金不错不盛开申购、赎回等业务，具体以届 时公告为准） 表率基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务轨则，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同盲从 由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金 管理东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一依期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低 于三年 金份额合手有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，央求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入 央求份额总和后的余额）跳跃上一盛开日基金总份额的 10% 资办法 ETF 基金份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的疏漏 行入款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金援助投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资办法雷同，精采追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化， 选择盛开式运作方式的基金，简称“汇聚基金” 办法 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，且其投资办法和本基金的投资办法 雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金遴聘富国恒生港股 通高股息低波动交往型盛开式指数证券投资基金（QDII）为办法 ETF 指数过甚异日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件  以上释义中触及法律法例、业务轨则的内容，法律法例、业务轨则矫正后， 如适用本基金，关联内容以矫正后法律法例、业务轨则为准。                    第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    推敲东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：             鼓动称呼                 出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融家具部履行总监，加拿大帝国生意 银行世界阛阓公司金融家具部履行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富治理有筹备中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技能有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副说明，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部神志司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交往所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊等闲合伙） 山东分所神志司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手服务），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特出助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学管制学院说明、香港大学管制学 院环球生意管理学硕士神志总监。历任香港科技大学管理学系助理说明，香港中 文大学跨国生意学系副说明、管理学系说明，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学说明、硕士生导师， 从事金融学素质科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副说明，南京审计学院副说明。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹备部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公司销售交往总部网站计议及崇尚， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主合手服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生带领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团资产管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销计议司理、高档营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。   （四） 经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品磨练局秘 书、晋江收支口商品磨练局做事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高档搜检员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神志官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开辟主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技能 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技能部副总司理、信息技能部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技能部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交往型盛开式指 数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网交往型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 交往型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 交往型盛开式指数证券投资基金汇聚基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健交往型盛开式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动交往型开 放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 交往型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国标普石油自然气勘察及分娩精选行业交往型盛开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健交往型盛开式 指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理；具有基金从业履历。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东谈主对于盲从法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等法律法例的行径，并承诺建 立健全的里面阻抑轨制，选择灵验措施，夺目罪犯行径的发生。 里面风险阻抑轨制，选择灵验措施，夺目前列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关联的交往行为；   （7）冒昧使命，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行径。 家关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、力图尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违犯基金合同或托管协议；   （3）挑升毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、干预、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧使命、奢华权利，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，浮现在职职期间明察的关联证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 关联的交往行为；   （8）协助、接受托福或以其他任何面容为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （9）违犯证券交往局面业务轨则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 淆乱阛阓次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例阻拦的行径。   五、 基金管理东谈主对于阻拦性行径的承诺   为崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金阻拦从事下列行径：   如法律法例或监管部门取消或援助上述阻拦性章程，基金管理东谈主在履行适合 法度后，本基金可不受上述章程的限制或按援助后的章程履行。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 浮现在职职期间明察的关联证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关联的交 易行为；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面阻抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括突出风险、阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操立场险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、办法，成立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技能系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的阻抑措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的落魄，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平差异为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险筹备， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以编削。   （7）呈文与接洽。建立风险管理的呈文系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求接洽意见。   （1）里面阻抑的原则   ①全面性原则。里面阻抑轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营要领。   ②落寞性原则。公司成立落寞的看管长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的落寞性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来排斥里面阻抑中的盲点。   ④紧迫性原则。公司的发展必须建立在风险阻抑完善和幽静的基础上，里面 风险阻抑与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面阻抑的主要内容   ①阻抑环境   公司董事会、监事会青睐建立完善的公司治理结构与里面阻抑体系。基金管 理东谈主在董事会下成立有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻抑体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理带领下，谨慎履行董事会详情的里面阻抑计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险阻抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要害决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险阻抑服务，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险情状，包括扫数能对经营办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营办法产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈文报总司理办公会和风险阻抑委员会。   ③操作阻抑   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此落寞，而且有落寞的呈文系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，成立科学、合理、法度化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核法度。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主成立了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面阻抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻抑 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地履行。里面稽核东谈主员具有相对的落寞性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面阻抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面阻抑的线路真正、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展延续完善里面控 制轨制。                 第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路推敲东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、相信从业教养，且具有外洋服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理筹备、相信筹备、企业年金、银行迎接家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   截止 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资迎接需求， 基金托管界限位居同行前方。   四、 托管业务的里面阻抑轨制   中国银行托管业务部风险管理与阻抑服务是中国银行全面风险阻抑服务的 组成部分，继承中国银行风险阻抑理念，坚合手“表率运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险阻抑服务伙同业务各要领，通过风险识别与评估、风险 阻抑措施设定及轨制成立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行连接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阻抑审计呈文。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大概灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的关联章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法 规和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当断绝履行，实时通告基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈文。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依 据交往法度如故成效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联章程，或者违犯 基金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构 呈文。                       第五部分 关联服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日期：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务融合接洽电话：95105686、4008880688（世界融合，免远程话费）     传真：021-20513177     推敲东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     推敲东谈主员：季平伟     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     （2）宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号      办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号      法东谈主代表：陆华裕      推敲东谈主员：胡技勋      客服电话：95574      公司网站：www.nbcb.com.cn      （3）北京农村生意银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼      办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼      法东谈主代表：王金山      推敲东谈主员：鲁娟      客服电话：96198      公司网站：www.bjrcb.com      （4）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东谈主代表：夏平      推敲东谈主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （5）东莞农村生意银行股份有限公司      注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号      办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号      法东谈主代表：王耀球      推敲东谈主员：洪晓琳      客服电话：0769-961122      公司网站：www.drcbank.com      （6）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号    法东谈主代表：何帅    推敲东谈主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （7）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    推敲东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （8）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    推敲东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （9）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    推敲东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （10）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法东谈主代表：汪静波 推敲东谈主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 推敲东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 推敲东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 推敲东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （14）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    推敲东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （15）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    推敲东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （16）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    推敲东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （17）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    推敲东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （18） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    推敲东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （19）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济技能开辟区宏达北路 10 号 5 层 5122 室    办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层    法东谈主代表：武建华    推敲东谈主员：丛瑞丰    客服电话：400-8180-888    公司网站：http://www.zzfund.com    （20）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东谈主代表：王伟刚    推敲东谈主员：丁向坤    客服电话：400-619-9059    公司网站：www.hcfunds.com    （21）上海大智谋基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法东谈主代表：张俊    推敲东谈主员：印强明    客服电话：021-20292031    公司网站：www.wg.com.cn    （22）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   推敲东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （23）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   推敲东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （24）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   推敲东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （25）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   推敲东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （26）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东谈主代表：江卉    推敲东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （27）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    推敲东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （28）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    推敲东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （29）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    推敲东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （30）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    推敲东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （31）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法东谈主代表：王广学    推敲东谈主员：刘芸    客服电话：400-887-7780    公司网站：http://www.cfc108.com    （32）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    推敲东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （33）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    推敲东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com （34）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 推敲东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （35）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 推敲东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （36）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 推敲东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （37）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 推敲东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （38）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 推敲东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （39）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 推敲东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （40）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 推敲东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （41）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 推敲东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （42）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     推敲东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （43）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     推敲东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （44）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技能开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     推敲东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （45）中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法东谈主代表：肖海峰     推敲东谈主员：赵如意     客服电话：95548     公司网站：sd.citics.com     （46）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 推敲东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （47）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 推敲东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 推敲东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （49）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 推敲东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （50）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东谈主代表：张威     推敲东谈主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （51）大同证券有限使命公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     推敲东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （52）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     推敲东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （53）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     推敲东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （54）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327   法东谈主代表：章宏韬   推敲东谈主员：甘露   客服电话：95318，4008096518   公司网站：www.hazq.com   （55）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东谈主代表：陈照星   推敲东谈主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http://www.dgzq.com.cn   （56）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   推敲东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （57）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   推敲东谈主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （58）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法东谈主代表：杨炯洋 推敲东谈主员：谢国梅 客服电话：95584 公司网站：www.hx168.com.cn （59）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 推敲东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （60）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 推敲东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （61）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 推敲东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （62）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心     法东谈主代表：陈牧原     推敲东谈主员：李昕田     客服电话：0931-96668、4006898888     公司网站：www.hlzqgs.com     （63）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     推敲东谈主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （64）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东谈主代表：戴彦     推敲东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （65）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济技能开辟区科学通衢 60 号开辟区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济技能开辟区科学通衢 60 号开辟区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     推敲东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com （66）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 推敲东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （67）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 推敲东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （68）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 推敲东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （69）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 推敲东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （70）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东谈主代表：李长伟 推敲东谈主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （71）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 推敲东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （72）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 推敲东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （73）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 推敲东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （74）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东谈主代表：魏学坤     推敲东谈主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （三） 其他     基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，增多或援助本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日期：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     推敲东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：清早、陈颖华     推敲东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的司帐师事务所 德勤华永司帐师事务所（特殊等闲合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 履行事务合伙东谈主：付建超 推敲电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 推敲东谈主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                    第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他关联章程召募，召募央求经中国证监会 2023 年 8 月 15 日证监许可 【2023】1783 号文注册。   本基金的类别为 ETF 汇聚基金。   本基金的运作方式为契约型盛开式。   基金存续期限为不依期。      一、 本基金与办法 ETF 的推敲与区别   本基金为办法 ETF 的汇聚基金，二者既有推敲也有区别：   （1）在投资方法方面，办法 ETF 主要选择复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则选择曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF， 完结对标的指数的精采追踪。   （2）在交往方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交往所阛阓买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎办法 ETF；而 本基金则与其他等闲的盛开式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 功绩施展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。办法 ETF 手脚一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的施展；而本基金手脚等闲的 盛开式基金，每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。办法 ETF 选择按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。    二、 基金份额类别成立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别成立代码、分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产上钩提销售服务费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本 类别基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额。    关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主详情。    投资者在认购、申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。    在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，经履行适合法度后，基金管理东谈主可增多、减少或援助基金份额 类别成立、对基金份额分类办法及轨则进行援助并在援助实施之日前依照《信息 线路办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额合手有东谈主大会。    三、 召募情况    经德勤华永司帐师事务所（特殊等闲合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 234 户 ， 本 次 募 集 期 的 有 效 认 购 份 额 10,557,594.53 份 ， 其 中 A 类 份 额 述共计共 10,557,594.53 份基金份额。    其中，在基金召募期内基金管理东谈主使用固有资金认购本基金 10,000,450.05 份，占基金总份额比例为 94.72%，均为 A 类份额；召募期内基金管理东谈主的基金 从业东谈主员未认购本基金。            第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额合手有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金办法 ETF 稳当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募 说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资呈文 需对发起资金提供方过甚合手有份额进行专门说明。基金管理东谈主自收到验资呈文之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同成效   根据关联章程，本基金得志基金合同成效条件，基金合同于 2023 年 9 月 12 日稳健成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主稳健驱动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额合手有东谈主数量和资产界限   基金合同成效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，基金管理东谈主应实时通告基金托管东谈主，本基金应当按照基 金合同约定的法度进行计帐并拒绝，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的方式 延续。   基金合同成效三年后连接存续的，自基金合同成效满三年后的基金存续期内， 一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个服务日内向中国证监会呈文并提议治理方 案，如合手续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关联公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交 易所和香港联合交往所的共同交往日，具体办理时候为上海证券交往所和香港联 合交往所的平淡交往日的交往时候（若该服务日为非港股通交往日，则本基金可 以不盛开申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的 具体业务办理时候在招募说明书或关联公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往阛阓、证券/期 货交往所交往时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及开 放时候进行相应的援助，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   本基金于 2023 年 9 月 21 日驱动办理日常申购、赎回业务。   在详情申购驱动与赎回驱动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或退换 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 业务办理时候收尾后不得撤消； 序赎回； 处理轨则等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行援助。基金管理 东谈主必须在新轨则驱动实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构章程的法度，在盛开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在章程的时候内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购成效。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，必须合手有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额合手有东谈主在章程的时候内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收轨则限制或其他非基金管理东谈主及基 金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后划 往投资者银行账户。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行援助，并在援助实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主应以交往时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售 机构如实收受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回央求的阐发时 间进行援助，并在援助实施日前按照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数量限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守关联销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲 转入直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交往系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，援助本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错章程并援助前述份额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关联 公告。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 交往账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募说明书更新或关联公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书更新或关联公告。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险阻抑的需要，可选择上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金管理东谈主的关联公告。 份额的数量限制。基金管理东谈主在援助实施前依照《信息线路办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如若有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别计较。申购本基金 C 类基金份额不收取 申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    a、世界社会保障基金；    b、不错投资基金的方位社会保障基金；    c、企业年金单一筹备以及麇集筹备；    d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理筹备；    e、企业年金待业金家具；    f、个东谈主税收递延型生意养老保障等家具；    g、养老办法基金；    h、职业年金筹备。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                    本基金 A 类基金份额的申购费率                       申购费率（通过直销中心                申购费率 申购金额 M（含申购费）                           申购的待业金客户）             （其他投资者）    M＜100 万元                  0.12%                1.20%    M≥500 万元                          1000 元/笔    本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用一样的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随合手有时候递减。赎回费率见下表：               合手有期限（N）                  赎回费率                   N＜7 日                 1.50%                   N≥7 日                   0    （注：赎回份额合手有时候的计较，以该份额自登记机构阐发之日驱动计较。）    （2）投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额合手有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 协商一致并履行适合法度后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内援助费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的 关联章程在章程媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   申购份额=9,881.42/1.1500=8,592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.1500=86,852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86,852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.2000＝41,666.67 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41,666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，合手有时候为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取的赎 回金额计较如下：   赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元   赎回用度＝10,800.00×0=0.00 元   净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有时候为 40 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10,800.00 元。   本基金各种基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合法度，不错 适合延伸计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额合手有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并 在阐发完成后给以还原，具体保留位数以届时公告为准。 额合手有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销筹备， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错适合 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率谨守关联法律法例以及 监管部门、自律轨则的章程。      八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告捷后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金告捷后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行援助， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于驱动实施前在章程媒介公告。      九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 港股通暂停交往，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交 易。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 无法计较当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制进行平淡交往的情 形。 基金份额上限、本基金的总界限名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限的。   发生上述除第 4、11 项外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。如若投资者的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该返璧款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。      十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 港股通暂停交往，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法进行证券交 易。 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回央求。 无法计较当日基金资产净值。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在要害省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按章程报中国证监会备案，根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额 合手有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额）跳跃前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平淡赎回法度履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  若基金发生多半赎回，在出现单个盛开日内单个基金份额合手有东谈主央求赎回的 基金份额跳跃前一盛开日基金总份额 10%（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基 金管理东谈主不错对大额赎回央求东谈主的赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求 东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回央求 东谈主的赎回央求，具体为：如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则基 金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额赎 回央求东谈主未予阐发的赎回央求宽限办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未 被全部阐发，则对全部未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与 大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）宽限办理。宽限办理的具体法度，按照本条文 定的宽限赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对宽限办理的事宜 在章程媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行适合法度后，有权根据那时阛阓环境 援助前述比例和办理措施，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额合手有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于重新盛开日在章程媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布重新盛开的公告。   十三、 基金退换   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关联轨则由基金管理东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的交往局面或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非交往过户，或者 按照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东谈主逝世，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于稳当条件的非交往过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十七、 依期定额投资筹备   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹备，具体轨则由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资筹备最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。 法律法例或监管机构另有章程的除外。   如关联法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务轨则，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关联公告。             第九部分 基金的投资   一、 投资办法   本基金通过投资于办法 ETF，精采追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的呈文。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标 的股票）、存托凭证、债券（包含国债、央行单据、方位政府债券、政府支合手机 构债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债 券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票 据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、 国债期货、股票期权等）、货币阛阓器用以及中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须稳当中国证监会关联章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个交往日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行适合法度后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应援助。   三、 投资策略   本基金以办法 ETF 为主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资办法 ETF。 本基金并不参与办法 ETF 的管理。在平淡阛阓情况下，本基金力争净值增长率 与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年追踪舛错不超 过 4%。如因标的指数编制轨则援助或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错跳跃 平淡范围的，基金管理东谈主将选择合理措施幸免追踪舛错进一步扩大。   当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出援助的，基金管理东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法度后及 时对关联成份股进行援助。   为完结精采追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于办法 ETF。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具、养殖器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需稳当中国证 监会的关联章程。   本基金投资办法 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：办法 ETF 盛开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照办法 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎办法 ETF。   （2）二级阛阓方式：办法 ETF 上市交往后，在二级阛阓进行办法 ETF 基金 份额的交往。   当办法 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或援助，本基金也将作相应 的变更或援助，不消召开基金份额合手有东谈主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购办法 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应援助。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取实够数量的股票时，基金管理东谈主将搭 配使用其他合理方法进行适合的替代。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票阛阓 的指数成份股和备选成份股，按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应援助。   本基金在综合探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局面的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期阻抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体选择期限结构配置、阛阓退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛错。   对于可退换债券的投资，本基金将在评估其偿债才智的同期兼顾公司的成长 性，以期通过退换条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关怀可退换 债券的退换价值、阛阓价值与其退换价值的相比、退换期限、公司经营功绩、公 司当前股票价钱、关联的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可退换债券相雷同的债券品种。两者一样 点在于都不错以特订价钱退换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关联联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于并吞滑股标的的可交换债券和可退换债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所合手有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资结果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹备进行追踪监控，主要遴聘流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以裁减交往成本，提高投资结果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股票期权合约，以裁减交往成本，提高投资结果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合探讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资办法，在加强风险驻防并盲从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理详情出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，在履行适合法度后，本基金可 相应援助和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手 证券，不得跳跃其各种资产支合手证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再稳当投资法度，应 在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交往和国债期货交往的，应当谨守下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交往的，应当盲从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现金或交往所轨则招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股援助、标的指数成份 股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行援助；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、 标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回 或二级阛阓交往停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当第（1） 项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行援助，但中国证监会章程 的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资不稳当第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借 业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不正大的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程阻拦从事的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺 阻抑东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交往的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，驻防利益阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。关联交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以线路。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或援助上述阻拦性章程，基金管理东谈主在履行适合 法度后，本基金可不受上述章程的限制或按援助后的章程履行。   五、 标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为恒生港股通高股息低波动指数过甚异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈文并提议治理 有筹备，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹备确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主 利益优先原则辅助基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行适合法度后， 在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为恒生港股通高股息低波动指数过甚异日可能发生的变 更。恒生港股通高股息低波动指数在合履历通过港股通交往的证券中，登科 50 只领有一语气 3 年派息记录的高股息低波动的证券手脚成份股，以反应可通过港股 通买卖的香港上市高股息低波动证券的施展。   （1）指数称呼和代码    指数称呼：恒生港股通高股息低波动指数    英文称呼：Hang Seng SCHK High Dividend Low Volatility Index    指数代码：HSHYLV    （2）指数基日和基点    该指数以 2010 年 9 月 3 日为基日，以 3000 点为基点。    （3）样本登科方法    A、样本空间    合履历在互联互通下交往的恒生综合指数成份股    B、可投资性筛选    ?在当年六月里，股票的逐日平均交往额至少为 2000 万港元。    ?对于每种证券，其在当年 12 个月内的成交量流畅比率均选择以下公式计 算：    成交量流畅比率=于特定历月逐日成交股份数量之中位数/截止月底已刊行 的流畅股份数量。    上述计较换手率公式中的分母选择月末解放流畅股份数量。每只证券的解放 流畅统共会在每个 3 月，6 月，9 月和 12 月的月末计较及检讨。若该证券当月的 成交量流畅比率达到最低要求的 0.1%则被视为通过当月的成交量要求。    ?新成份股：关联证券需得志下列成交量准则：    （a）成交量流畅比率必须于当年 12 个月中最少有 10 个月达到 0.1%的最低 要求；及    （b）成交量流畅比率必须于最近三个月均达到 0.1%的最低要求    ?现有成份股：关联证券需得志下列成交量准则：    （a）成交量流畅比率必须于当年 12 个月中最少有 10 个月达到最低要求的    （b）如若成份股未能通过(a)的成交量准则，则进一步检讨成交量流畅比率 小于 0.1%的月份的情况：    i.计较该成份股在该月份的总成交额；   ii.若该成份股在该月份的总成交额位列通盘阛阓当月总成交额中首 90%则 被视为通过该月的成交量流畅比率要求。   （c）该成份股若进行(b)的增补成交量测试后得志(a)的准则，则被视为通过 成交量要求。   （3）股息要求   候选证券必须有最少一语气三个无缺财政年度的现金股息派发记录。   （4）派息比率要求   于最近的无缺财政年度的派息比率必须为正数及未几于 100%。   （5）股价施展要求   稳当以下两个条件的证券将被剔除：   （a）在当年 12 个月股价下降跳跃 50%；   （b）当年 12 个月股价表目前合履历候选股票中排行最差的 10%。   C、选样方法   （1）稳当扫数候选要求的证券会以净股息率降序罗列，而净股息率根据以 下公式计较：净股息率=除税后之每股派息/股息数据截止日之收市价钱。   以净股息率计较，位列首 75 只的证券会被选作终末的成份股挑选。   （3）每股派息指股息数据截止今日，当年一年公布的现金股息。若证券每 半年（或每季）披发股息，即以最近两个中期（或四个季度）之总股息计较；股 息数据截止日前 12 个月内曾革新财政年度年结日之证券，倘为非现有成份股， 将会在成份股筛选过程中被排除；倘为现有成份股，则以最近一个无缺财政年度 之股息作评审；   （4）如任何证券的净股息率大于 7%，其净股息率将会被再度检视并重新计 算，任何一次性现金之派息将被剔除。   （5）入选的 75 只证券会按其年化波幅（即当年 12 个月至指数检讨截止日 期间的逐日对数呈文之法度偏差）作升序罗列。排行最高的 50 只证券会被选为 成份股。   （6）指数计较   恒生港股通高股息低波动指数计较公式为：    Pt：t 日当前价钱    Pt-1：t-1 日收盘价钱    IS：已刊行股份    FAF：流畅量援助统共，数值介乎 0 至 1    AF：援助统共    CF：比重上限统共，数值介乎 0 至 1    （7）指数样本和权重援助    A、依期援助    半年度援助在每年九月及三月第一个周五收市后进行，成效日期为下一个交 易日。每只成份股的比重选择净股息率加权方式计较。    处理恒生港股通高股息低波动指数成份股的股本变动的主要原则是辅助成 份股权重不变。因此，对于红股、分拆及合并等公司行径，恒生港股通高股息低 波动指数选择与传统市值加权指数一样的处理方式，但上述方法则不适用于配股 及增发。在配股、增发及已上市/将上市非现金分拨行径中，成份股的援助统共 将会有所革新，以对消潜在的权重变化。    B、临时援助    援助统共在由更新刊行股本、解放流畅量援助统共或配售等情况导致的临时 援助时亦会有所革新，以保合手援助前后成份股的权重不变。若成份股于非依期检 讨期间被剔除，将不会有替代股份加入恒生港股通高股息低波动指数。    （8）关联标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见恒生指数有限公司网站 网址：https://www.hsi.com.hk。    本基金功绩相比基准为：恒生港股通高股息低波动指数收益率（使用估值汇 率折算）×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为恒生港股通高股息低波动指数，因此本基金选择上述功绩相比基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应适合法度，并在援助实施前依照《信息线路办法》的 关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。   六、 风险收益特征   本基金为 ETF 汇聚基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票阛阓相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往轨则等各异带来的突出风险。   七、 办法 ETF 发生关联变更情形时的处理   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的汇聚基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）办法 ETF 交往方式发生要害变更致使本基金的投资策略难以完结；   （2）办法 ETF 拒绝上市；   （3）办法 ETF 基金合同拒绝；   （4）办法 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与办法 ETF 的基 金管理东谈主一样的除外）；   （5）办法 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会章程的其他情形。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合法度后相应变更标的指数 且连接投资于该办法 ETF。   八、 基金管理东谈主代表基金应用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额合手有东谈主大会审议。          侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。          侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。          十、 投资组合呈文          （一） 呈文期末基金资产组合情况 序号               神志                 金额（元）                占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                     －                        －          其中：债券                            2,833,059.35                     5.35              资产支合手证券                                －                        －          其中：买断式回购的买入返售金                                                    －                        －       融资产          （二） 期末投资办法基金明细                        基        运                             占基          序   基金       金     作         管                    金资产净                                                    公允价值（元）      号       称呼        类        方   理东谈主                      值比例                       型     式                               （%）            恒生港股         I类   易型   国基             5          5            通高股息              盛开   金管             低波动              式    理有            ETF(QDII               限公               )                      司       （三） 呈文期末按行业分类的股票投资组合       注：本基金本呈文期末未合手有境内股票资产。       （四） 呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细       注：本基金本呈文期末未合手有股票资产。       （五） 呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      序号               债券品种         公允价值（元）              占基金资产                                                         净值比例（%）                其中：政策性金融债                           －                －       （六） 呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 序号        债券代码        债券称呼   数量（张）       公允价值(元)         占基金资产                                                   净值比例（%）      （七） 呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细      注：本基金本呈文期末未合手有资产支合手证券。      （八） 呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本呈文期末未合手有贵金属投资。      （九） 呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本呈文期末未合手有权证。      （十） 呈文期末本基金投资的股指期货交往情况说明     公允价值变动总额共计(元)                                              －     股指期货投本钱期收益(元)                                              －     股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                          －      注：本基金本呈文期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交往活跃的股指期货合约，以裁减交往成本，提高投资结果，从而更 好地追踪标的指数。      （十一） 呈文期末本基金投资的国债期货交往情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹备进行追踪监控，主要遴聘流动性好、 交往活跃的国债期货合约，以裁减交往成本，提高投资结果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投本钱期收益（元）                          － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本呈文期末未投资国债期货。      本基金本呈文期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合呈文附注 拜谒，或在呈文编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈文期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在呈文编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      本基金本呈文期末未合手有股票资产。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本呈文期末未合手有处于转股期的可退换债券。      注：本基金本呈文期末未合手有股票。   因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                              第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称使命、敦厚信用、严慎力图的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国恒生港股通高股息低波动 ETF 发起式汇聚 A                                   净值增长          功绩相比     功绩相比基                         净值增长         阶段                        率法度差          基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③       准差④        （2）富国恒生港股通高股息低波动 ETF 发起式汇聚 C                                   净值增长          功绩相比     功绩相比基                         净值增长         阶段                        率法度差          基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                         率①                                    ②            率③       准差④              二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期         功绩相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同成效以来富国恒生港股通高股息低波动 ETF 发起式汇聚 A    基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比    注：1、截止日期为 2024 年 6 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 9 月 12 日起至 2024 年 3 月 11 日，建仓期 收尾时各项资产配置比例均稳当基金合同约定。    （2）自基金合同成效以来富国恒生港股通高股息低波动 ETF 发起式汇聚 C 基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比    注：1、截止日期为 2024 年 6 月 30 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 9 月 12 日起至 2024 年 3 月 11 日，建仓期 收尾时各项资产配置比例均稳当基金合同约定。                第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的办法 ETF 基金份额、各种有价证券、银行存 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相落寞。   四、 基金财产的辅助和刑事使命   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主辅助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。              第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交往局面的交往日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、 估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、资产支合手证券、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加援助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应选择最近交往日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不可真正反应公允价值的，搪塞报价进行援助，详情公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选择在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息支合手的估值技能详情公允价值。选择估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值援助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行援助并详情公允价值。   四、 估值方法   本基金投资的办法 ETF 基金份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要害 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素， 援助最近交往市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，选择估值技能详情公允价值；   （3）流畅受限股票，包括非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司鼓动 公开辟售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 详情公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺 收款日期间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券登科估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交往的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用而且有实足可利用数据和其他信息支合手的估值技能详情其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化的，选择最近交往日结算价估值。 会的关联章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境社交往局面所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程援助或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金援助日或践诺支付日进行相应 的估值援助。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、 估值法度 日该类基金份额的余额数量计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急援助机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主于每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 估值流弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值流弊时，视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的罪过变成估值流弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命 东谈主应当对由于该估值流弊遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 流弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流弊使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊使命方承担； 由于估值流弊使命方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估 值流弊使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值流弊使命方如故积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值流弊使命方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值流弊的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流弊使命方仍搪塞估值流弊负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值流弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值流弊使命方。   （4）估值流弊援助选择尽量还原至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值流弊。   估值流弊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因详情估值流弊的使命方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊变成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值计较出现流弊时，基金管理东谈主应当立即给以纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交往收尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值流弊处理； 及入款银行品级三方机构发送的数据流弊，或国度司帐政策变更、阛阓轨则变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现该流弊的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极选择必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关联估值援助不手脚基金资产估值流弊处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额合手有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别遴聘不同的分成方式； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 进行收益分配，具体分配有筹备以届时的公告为准：   （1）本基金于每季度终末一个交往日对基金相对功绩相比基准的逾额收益 率以及基金的可供分配利润进行评价，评价日刚烈的基金累计薪金率跳跃功绩比 较基准同期累计薪金率达到 0.5%以上或者每 10 份基金份额可供分配利润金额高 于 0.05 元（含）时，基金管理东谈主可进行收益分配；   （2）当基金收益分配根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，本 基金以使收益分配后基金累计薪金率尽可能逼近功绩相比基准同期累计薪金率 为原则，在此情形下的收益分配无需以弥补蚀本为前提，收益分配后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配利润金额决定时，本基金 收益分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 配；若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配；   在盲从法律法例和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 适合法度后可对基金收益分配原则和支付方式进行援助，不需召开基金份额合手有 东谈主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 基金相对功绩相比基准的逾额收益率计较   在收益评价日，基金管理东谈主计较基金累计薪金率、功绩相比基准同期累计 薪金率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计薪金率 －功绩相比基准同期累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值/基金合同成效日所对应的 3 个 月月度对日的前一服务日基金份额净值－100%   功绩相比基准同期累计薪金率=收益评价日功绩相比基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一服务日功绩相比基准数值－100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中 不存在对应日期，则取该月终末一日。   如基金份额发生折算，则选择剔除折算因素的基金份额净值，详见届时基 金管理东谈主发布的关联公告。   五、 收益分配有筹备   基金收益分配有筹备中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   六、 收益分配有筹备的详情、公告与实施   本基金收益分配有筹备由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的关联章程在章程媒介公告。   七、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务轨则》履行。   八、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所合手有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所合手有办法 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所合手有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所合手有办法 ETF 基金份额部分的基 金资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金 管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途一 次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构，基金管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协议 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。           第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介公告。          第十六部分 基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他关联章程。关联法律法例关 于信息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予线路的基金信 息通过稳当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息 府上。   三、 本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开线路的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金家具府上纲目 合手有东谈主大会召开的轨则及具体法度，说明基金家具的特性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同成效后，基金家具府上纲目的信息发生要害变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具府上纲目并登载在章程网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲目、 基金合同和基金托管协议登载在章程网站上，并将基金家具府上纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协议登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方合手有的基金份 额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站线路一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈文中的财务司帐呈文应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在章程网站上，并将中期呈文指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在章程网站上，并将季度呈文指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   基金管理东谈主应在年度呈文、中期呈文、季度呈文平分别线路基金管理东谈主、基 金管理东谈主鼓动、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理等东谈主员合手有本基金基金份额 的情况。   如呈文期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈文“影响投资 者决策的其他紧迫信息”项下线路该投资者的类别、呈文期末合手有份额及占比、 呈文期内合手有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要害事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行径受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺阻抑东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交旧事项，中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）长远公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东谈主权益的，关联信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开长远。   （九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资于基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文等依期呈文和招募说明书（更 新）等文献中线路所合手基金的以下关联情况，包括：（1）投资政策、合手仓情况、 损益情况、净值线路时候等。（2）交往及合手有基金产生的用度，招募说明书中 应当列明计较方法并例如说明。（3）本基金合手有的基金发生的要害影响事件， 如退换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会 等。（4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资于资产支合手证券的信息   本基金投资资产支合手证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中披 露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和呈文期 内扫数的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中线路其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   （十二）投资于股指期货和国债期货的信息   本基金投资于股指期货和国债期货的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货和国债期货交 易情况，包括交往政策、合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期 货和国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交往政策和交往 办法。   （十三）投资于股票期权的信息   本基金投资于股票期权的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中线路股票期权交往情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资办法。   （十四）参与港股通交往的信息   本基金参与港股通交往的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募说明书（更新）等文献中线路参与港股通交往的关联情况。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期呈文和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就呈文期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交旧事项作念详备说明。   （十六）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的，信息线路依照境内上市交往的股票履行。   （十七）计帐呈文   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈文。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上， 并将计帐呈文指示性公告登载在章程报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息   （二十）当关联法律法例对于上述信息线路的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息线路。   六、 信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信息 线路内容与形状准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈文、更新的招募说明书、基金家具府上纲目、基金计帐呈文等公开披 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介线路信息，然而其他民众媒介不得早于章程媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律轨则的关联章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年， 法律法例或监管轨则另有章程的从其章程。      七、 暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金关联信 息： 交往时； 无法进行信息线路时； 商阐发后暂停估值的；      八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的援助，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的关联要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘稳当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。      七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期呈文中线路呈文期内侧袋账 户关联信息，基金依期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度呈文线路等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的关联章程，但凡径直援用法律法例或监管轨则 的部分，如将来法律法例或监管轨则修改导致关联内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管轨则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行适合法度后，可径直对本部天职容进行修改和援助， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的突出风险   本基金为办法 ETF 汇聚基金，投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因此，本基金将濒临例如办法 ETF 的管理风险与操立场险、办法 ETF 突出风险（包括办法 ETF 投资于境表里阛阓的风险、基金份额二级阛阓交往价 格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较流弊的风险、退市风险、申购/ 赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套 利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险及投资特定品种的投资 风险等）、办法 ETF 的技能风险等风险。而本基金手脚等闲的盛开式基金，每 个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。会导致本基 金与标的指数之间的追踪舛错。另外，本基金手脚盛开式基金，需在每个盛开日 接受投资者的申购或赎回央求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金净值产 生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资者神志和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均呈文率与整 个股票阛阓的平均呈文率可能存在偏离。   恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)标的指数过甚计较或 任何与之关联的数据的准确性或无缺性；或(ii)标的指数或其中任何成份或其所 海涵的数据的适用性或稳当性；或(iii)任何东谈主士因使用标的指数或其中任何成份 或其所海涵的数据而产生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具合手有东谈主或任何 其它东谈主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或 担保。因此，如若标的指数值出现流弊，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可 能导致损失。   标的指数因为编制有筹备的劣势有可能导致标的指数的施展与总体阛阓施展 存在各异，因标的指数编制有筹备的不熟识也可能导致指数援助较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪舛错，影响投资收益。   如出现变更标的指数变更的情形，本基金可能根据基金合同的章程变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会编削，投资组合将随之援助，基金的收益 风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项援助带来的风险与成本。   （2）追踪舛错阻抑未达约定办法的风险   在平淡阛阓情况下，本基金力争净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完全值不跳跃 0.35%，年追踪舛错不跳跃 4%。但因标的指数编制轨则 援助或其他因素可能导致追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值施展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛错。 权重发生变化，使办法 ETF 在相应的组合援助中产生追踪偏离度和追踪舛错。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 水平、技能技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进度。 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷苦卖 空、对冲机制过甚他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，当成份股发生停牌等流动 性不停情形时，本基金可能濒临如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能选择暂停赎回等流动性风 险阻抑措施，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为恒生指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和崇尚，异日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日内向中国证监会呈文并提议治理有筹备，如更换基金标的指数、退换 运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基 金合并，或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有筹备确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主 利益优先原则辅助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与关联阛阓施展有在各异，影响投资收益。 括：   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会延续援助， 这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地阛阓变成进攻，从而对投资收 益以及平淡的申购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港阛阓交往轨则有别于内地 A 股阛阓轨则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为交往日才为港股通交往日，在内地开市香港休市 的情形下，港股通不可平淡交往，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 交往的风险；出现内地证券交往服务公司认定的交往很是情况时，内地证券交往 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通交往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、退换、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交往所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者退换 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有手脚计较基准；投票数量超出合手稀有量的， 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交往时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交往日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交往，详情交往践诺适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价交往时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交往的风险。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，选择保证金交往，风险较现货阛阓更高。固然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍 可能对基金资产变成不良影响。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波 动带来的阛阓风险；养殖品基础资产交往量大于阛阓可报价的交往量而产生的流 动性风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金得志建立或者辅助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操立场 险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产 支合手证券收益的义务，其支付主要开头于支合手证券的资产池产生的现金流。资产 支合手证券在二级阛阓的成交流动脾性况各异较大，投资者可能濒临资产支合手证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支合手证券固然在法律上完结了与 原始权益东谈主的歇业进攻，但仍然依赖原始权益东谈主的合手续运营，并濒临与原始权益 东谈主的资金混同风险，因此当资产支合手证券的原始权益东谈主出现违章爽约时，本基金 手脚资产支合手证券的合手有东谈主可能濒临无法收取投资收益甚而损失本金的风险。资 产支合手证券的交往结构较为复杂，触及弥远交往方，固然关联的交往文献对交往 各方的权利和义务均有详备的章程，然而无法排除由于任何一方爽约或发生要害 不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支合手证券的投资中基金管理东谈主 还濒临现金流瞻望风险、操立场险等。当本基金投资的资产支合手证券信用评级发 生变动不再稳当法例章程或基金合同约定时，基金管理东谈主将需要在规依期限内完 成援助，该援助也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律法例的章程参与融资业务，可能濒临以下风险：   （1）杠杆风险：融资交往利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资交往期间，如若不可按照约定的期限送还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于辅助担 保比例，且不可按照约定的时候、数量追加担保物时，将濒临担保物被证券公司 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，如若证券公司 融资总额界限或证券品种融资交往受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，如若其信用禀赋情状裁减，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高关联告诫筹备、平仓筹备所产生的风险， 可能会给基金财产变成经济损失；   （4）融资成本增多的风险：在从事融资交往期间，如若中国东谈主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将濒临融资 成本增多的风险；   （5）标的证券暂停交往或拒绝上市的风险：在从事融资交往期间，如若发 生融资标的证券范围援助、标的证券暂停交往或拒绝上市等情况，投资者将可能 濒临被证券公司提前了结融资交往的风险，可能会给基金财产变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：（1） 流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无 法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能面 临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、 证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、交往敌手方爽约、业务轨则援助、 信息技能不可平淡运行等风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法度进行计帐并拒绝， 且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会的方式延续；出现标的指数不稳当要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对解 决有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同拒绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制关联的突出风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券 合手有东谈主的权益固然基本相配，但并不可等同于径直合手有境外基础证券。 存托协议，成为存托协议确当事东谈主。存托协议可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托协议作出额外修 改。 鼓登程份径直应用鼓动权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生援助、红筹公司和存托东谈主可能对存托 协议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行关联的风险   立异企业证券初度公开辟行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开辟行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交往价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；如故在境外上市的，还需要盲从境外上 市地关联轨则。投资者权利过甚应用可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证合手有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等合手有，基金手脚境内投资者可能 无法践诺参与公司要害事务的决策。 国证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者 境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制关联的风险 存托凭证可能出目前一个阛阓平淡交往而在另一个阛阓实施停牌等景色。 研究呈文不雅点、境表里交往机制各异、很是交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转机至境内阛阓上市交往，或者公司实施配股、非公开辟行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数量，可能引起交往价 格波动。 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许 退换为境外基础证券。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、阛阓轨制以及交往轨则等各异带来的突出风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在要害劣势导致退市的情形； 不具备生意本质的关联交往辅助收入的上市公司可能会被退市；   （2）阛阓风险   科创板企业相对集合于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业异日盈利、现金流、估值均存在省略情趣，股票投资阛阓风险加大。科创板股 票竞价交往成立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被未必抽中成立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他关联流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关联性较高，阛阓施展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新技能产业扶合手力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁移关联的风险，单一的久期筹备并不可充分反应这一风险的存在。 财务情状、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分布这 种非系统风险，但不可完全秘籍。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交往量不及，导致证券不可连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交往局面，主要投资对象为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票、 港股通标的股票）、存托凭证、债券（包含国债、央行单据、方位政府债券、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可退换债券、可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股 指期货、国债期货、股票期权等）、货币阛阓器用以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须稳当中国证监会关联章程），同期本基金基于分布投资的 原则在行业和个券方面未有高集合度的特征，综合评估在平淡阛阓环境下本基金 的流动性风险适中。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回央求进行戒指援助，以搪塞 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多半赎回的情形及处理方式”的关联内容。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞基金份额合手有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额合手有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，登科宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、选择舞动订价机制、启动侧袋机 制等流动性风险管理器用手脚辅助措施。   对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管理器用时，投资者 的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、多半赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理多半赎回央求 的情形及法度。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请、减慢支付赎回款项等器用的情形及法度。若本基金暂停赎回央求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其合手有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回 款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法度。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或减慢支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，详备了解本基金收取短期赎回费的情形及法度。 本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将濒临较高的赎回用度。   （5）当本基金遭受大额申购赎回时，通过援助基金份额净值的方式，将基 金援助投资组合的阛阓冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的合手有东谈主产生不利影响。   基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额合手有 东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及法度。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平淡盛开赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期呈文中线路呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需 探讨主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩筹备不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操立场险 素变成操作流弊或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违章交往、司帐部门 诈骗、交往流弊、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理技能等对基金收益水平存在影响。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违犯法例及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特性的概述性表述；而本基金各销售 机构依据关联法律法例及里面评级法度，将基金家具按照风险由低到高法例进行 风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选择的具体评价法度和方法的各异，对并吞家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 践诺运作情况等应时援助对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配磨练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的援助情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡服务，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为技能系统的故障或者差错而影响交往的平淡进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交往所、证券/期货登记结算机构等等。      二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公开辟售， 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。   （三）恒生港股通高股息低波动指数(“该指数”)由恒生指数有限公司根据恒 生资讯服务有限公司的授权发布及编制。恒生港股通高股息低波动指数的商标及 称呼由恒生资讯服务有限公司全权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限 公司已同意富国基金管理有限公司可就富国恒生港股通高股息低波动交往型开 放式指数证券投资基金(QDII) (“该家具”) 使用及参考该指数，然而，恒生指数有 限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i)该指数过甚计较或任何与之关联的数 据的准确性或无缺性；或(ii)该指数或其中任何成份或其所海涵的数据的适用性 或稳当性；或(iii)任何东谈主士因使用该指数或其中任何成份或其所海涵的数据而产 生的结果，而向该家具的任何经纪或该家具合手有东谈主或任何其它东谈主士作出保证或 声明或担保，也不会就该指数提供或默示任何保证、声明或担保。恒生指数有 限公司可随时革新或修改计较及编制该指数过甚任何关联的公式、成份股份及系 数的过程及基准，而不消作出通告。在适用法律允许的范围内，恒生指数有限公 司或恒生资讯服务有限公司不会因(i)富国基金管理有限公司就该家具使用及/或 参考该指数；或(ii)恒生指数有限公司在计较该指数时的任何失准、遗漏、流弊 或流弊；或(iii)与计较该指数关联并由任何其它东谈主士提供的府上的任何失准、遗 漏、流弊﹑流弊或不无缺；或(iv)任何经纪、该家具合手有东谈主或任何其它交往该产 品的东谈主士，因上述原因而径直或曲折蒙受的任何经济或其它损失承担任何使命 或债务, 任何经纪、该家具合手有东谈主或任何其它交往该家具的东谈主士不得因该家具， 以任何面容向恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行 动或法律诉讼。任何经纪、合手有东谈主或任何其它东谈主士，须在完全了解此免责声明， 而且不可依赖恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司的情况下交往该家具。 为幸免产生疑问，本免责声明不组成任何经纪、合手有东谈主或任何其它东谈主士与恒生指 数有限公司及/或恒生资讯服务有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应 视作已组成这种关系。任何投资者如认购或购买该家具权益，该投资者将被视为 已承认、通晓并接受此免责声明并受其不停，以及承认、通晓并接受该家具所使 用之该指数数值为恒生指数有限公司酌情计较的结果。   第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 若基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对治理有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。            第二十部分 基金合同的内容摘录      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分配有筹备；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额合手有东谈主的利益应用因基金财产投资于办法 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；   （17）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和援助关联基金认购、申购、 赎回、退换、非交往过户、转托管、依期定额投资和收益分配等的业务轨则；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎力图的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金生意机密，不浮现基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东谈主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配有筹备，实时向基金份额合手有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上，保存期限不少于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，而且 保证投资者大概按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全辅助基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓轨则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货等交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、力图尽责的原则合手有并安全辅助基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阻抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）辅助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户；按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同过甚他关联章程另有规 定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主浮现，但向监管机构、司法 机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，说 明基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东谈主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处收受并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联章程，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完了、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主手脚基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项应用表决权；出席或者录用代表出席办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会， 对办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所合手有的办法 ETF 基金份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金家具府上纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息线路，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拒绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且合手有认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的法度和轨则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若异日本基金基金份额合手有东谈主大 会成立日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程履行。   鉴于本基金是办法 ETF 的汇聚基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额合手 有东谈主大会方面存在一定的推敲，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金 基金份额出席或者录用代表出席办法 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决， 其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额合手有东谈主 大会的权益登记日，本基金合手有办法 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额合手有 东谈主所合手有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括办法 ETF，则本基 金的主袋账户份额合手有东谈主不错凭合手有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参 加办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东谈主以办法 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的托福以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先撤职基金合同的约定召开本基金的基金份额合手 有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份 额合手有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或 召集办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）援助基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求援助该等薪金法度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会法度；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额合手有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额合手有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）援助本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）援助基金份额类别的成立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （6）在履行适合法度后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内援助或修改《业务轨则》，包括关联基金认购、申购、退换、赎回、依期定额 投资、基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干预。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额合手有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和推敲东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明稳当法律法例、基金合同 和会议通告的章程，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面答允基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公 布关联指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主合手有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并应用表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议法度比照现场开会和通 讯方式开会的法度进行。基金份额合手有东谈主不错选择书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大 会推敲的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程法度详情 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交 稳当会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见隐晦不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在稳当上述轨则的前提下，具体轨则以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大瓦解 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关联 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主手脚该次基金份额合手有东谈主大会 的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的关联章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的关联章程。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管轨则的部分，如将来法律法例或监 管轨则修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行适合法度后，可径直 对本部天职容进行修改和援助，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 若基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对治理有筹备进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈文；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 呈文出具法律意见书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产计帐呈文经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文指示性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁轨则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并对各方当事 东谈主具有不停力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争 议处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接针织、力图、尽 责地履行基金合同章程的义务，崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特出行政区、澳门 特出行政区和台湾地区法律）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。             第二十一部分 基金托管协议的内容摘录     一、 基金托管协议当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主:裴长江     成立时候：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关：中国证券监督管理委员会     批准成立文号：证监基金字【1999】11 号     组织面容：有限使命公司     注册本钱：5.2 亿元东谈主民币     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：合手续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主:葛海蛟     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织面容：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营范围：招揽东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、接洽、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：合手续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程，对基金管理东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为办法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股 （包含主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的 股票）、存托凭证、债券（包含国债、央行单据、方位政府债券、政府支合手机构 债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、 可交换债券、可分离交往可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、 资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、养殖器用（股指期货、国债期 货、股票期权等）、货币阛阓器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须稳当中国证监会关联章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。每个交往日日终，在扣除股 指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东谈主应将拟投资的恒生港股通高股息低波动指数股票库等各投资品 种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对 各投资品种的具体范围给以更新和援助，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （5）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券界限的 10%；    （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东谈主的各种资产支合手证券，不得跳跃其各种资产支合手证券共计界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用等级下降、不再稳当投资法度，应在评 级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    本基金参与股指期货交往和国债期货交往的，应当谨守下列（9）-（12）要 求：    （9）本基金在职何交往日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金在职何交往日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交往日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与融资业务的，在职何交往日日终，合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 计较；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （17）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（14）至（16）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股援助、标的指数成份 股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交往停牌等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交往日内进行援助；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、 标的指数成份股援助、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或 二级阛阓交往停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当第（1）项 投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交往日内进行援助，但中国证监会章程的 特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资不稳当第（14）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业 务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合法度后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺 阻抑东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交往的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额合手有东谈主利益优先原则，驻防利益阻止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。关联交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以线路。要害关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当谨守审慎经营原则，配备技能 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有 效驻防和阻抑风险。基金托管东谈主将根据本协议中第（14）公约定的比例和名额对 基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分配、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违犯上述约定，应实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到指示后应实时查对确 认并以书面面容对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对指示事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主指示的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈文。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法例、本协议的章程， 应当断绝履行，实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 呈文。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往法度如故成效的指示违犯法律法例、 本协议章程的，应当实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会呈文。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，提供关联数据府上和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 盲从关联法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全辅助基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关联信息线路和监督基金投资运作等行径。 管理、无正大原理未履行或延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信 息等违犯法律法例、《基金合同》及本协议关联章程时，应实时以书面面容通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面面容对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程呈文中国证监会。 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在章程时候内回话基金 管理东谈主并改正。      四、 基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 令或法律法例、《基金合同》及本协议另有章程，基金托管东谈主不得自走时用、处 分、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的无缺与落寞。 章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 提供方承诺合手有认购份额的期限稳当《基金法》、《运作办法》等关联章程的， 由基金管理东谈主在法依期限内礼聘稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈文，验资呈文需对发起资金提供方过甚合手有 份额进行专门说明，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主辅助和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的辅助和使用。在上述账户开立 和账户关联信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关联府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程履行。 的，触及关联账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行间 同行拆借中心的交往履历，并代表基金进行交往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的辅助   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善辅助。基金托管东谈主对其除外机构践诺灵验阻抑的有价凭证不承担辅助使命。   （八）与基金财产关联的要害合同及关联凭证的辅助   基金托管东谈主按照法律法例辅助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的 要害合同及关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要害合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本协议另有章程或受限于 第三方机构业务轨则、监管机构或行业协会发布的形状合同等基金管理东谈主不可控 制因素外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应尽可能保证基 金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本 的原件。要害合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自辅助，保存期限不少于 法律法例的章程。   对于无法取得两份以上原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同复印件或传真件，未经两边协商一致的，合同原件不得转机。   五、 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较和复核 净值是指每个服务日闭市后该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门关联章程过甚他法 律法例的章程。基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个服务日收尾后计较得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞各种基金份额净值计较结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐 账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、法度以及关联法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额合手有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值流弊。当任一类基金份额净值计较出现流弊时，基金管理 东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施夺目损失进一步扩大； 流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应 当通告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或 监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。如若行业另有通行作念法，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。 基金份额合手有东谈主的践诺损失，基金管理东谈主搪塞此承担主司帐方使命。若基金托管 东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若该基金净值经基 金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主也应承担相应未正确履行复核义务的使命。 如若上述流弊变成了基金财产或基金份额合手有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体观念返 还欠妥得利。如若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。管理东谈主应确保基金份 额数据的真正性、准确性，对于因管理东谈主提供的基金份额数据流弊导致基金净值 计较流弊的，托管东谈主不承担使命。 及入款银行品级三方机构发送的数据流弊，或国度司帐政策变更、阛阓轨则变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、 适合、合理的措施进行查验，但未能发现该流弊的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极选择必要的措施排斥或平缓由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的计较结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独马上成立、登记和辅助基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务筹备进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书 的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每 年更新一次；基金家具府上纲目的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金家具府上纲目并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点。基金家具府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具府上纲目。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在章程网站上，并将年度呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在章程网站上，并将中期呈文指示性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在 章程网站上，并将季度呈文指示性公告登载在章程报刊上。《基金合同》成效不 足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主；基金管理 东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关联报表及呈文。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行援助，援助以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、 基金份额合手有东谈主名册的辅助   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和辅助，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别辅助基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善辅助，则按关联法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将关联府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺 性。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。   七、 适用法律与争议治理方式   （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特出 行政区、澳门特出行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本协议产生的或与本协议关联的争议 可通过友好协商治理。但若争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁轨则进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不停力， 除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东谈主仍应履行本协议的其他章程。 争议处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接针织、力图、 尽责地履行基金合同章程的义务，崇尚基金份额合手有东谈主的正当权益。   八、 基金托管协议的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何阻止。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的拒绝   发生以下情况，本托管协议应当拒绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。          第二十二部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东谈主交往府上服务   投资者在交往央求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交往 阐发单。基金管理东谈主将根据合手有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 轨则详见基金管理东谈主网站公告或关联说明。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务轨则详见基金管理东谈主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交往阐发信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者收受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时收受关联定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端获取投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微征服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的轨则。   八、 基金管理东谈主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界融合，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请推敲基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式推敲基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面通晓了本招募说明书。            第二十三部分 其他应线路事项 序号         公告事项            信息线路方式      线路日期      富国恒生港股通高股息低波动      交往型盛开式指数证券投资基      金发起式汇聚基金基金合同生      效公告      富国恒生港股通高股息低波动      交往型盛开式指数证券投资基      境外主要阛阓节沐日暂停申购、      赎回业务的公告      富国恒生港股通高股息低波动      交往型盛开式指数证券投资基      回、退换和依期定额投资业务的      公告      对于旗下部分基金改聘司帐师      事务所的公告      富国基金管理有限公司对于高      级管理东谈主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗      下部分基金 2024 年境外主要市      场（中国香港）节沐日暂停申购、      赎回等业务的公告      富国恒生港股通高股息低波动      金发起式汇聚基金 2024 年第一 次收益分配公告      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面，在办公时候可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数证券 投资基金发起式汇聚基金注册的文献   （二）《富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数证券投资基金发起 式汇聚基金基金合同》   （三）《富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数证券投资基金发起 式汇聚基金托管协议》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国恒生港股通高股息低波动交往型盛开式指数证 券投资基金发起式汇聚基金的法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

　　上证报中国证券网讯广联航空（300900）工业股份有限公司(300900)于2024年8月6日披露签订日常经营重大销售合同。广联航空工业股份有限公司(证券代码：300900)近日与航空工业集团下属某单位签署了《采购商务合同》，合同含税金额为人民币5,578.00万元，主要涉及一批大型固定翼无人机复合材料机翼部段的销售。该合同的签订和履行预计将对公司2024年的经营业绩产生积极影响，占公司2023年经审计营业收入的6.67%。合同的履行对公司业务的独立性不构成重大影响，不会形成对相关客户的依赖。然而世博shibo登录入口，合同的执行可能受到外部宏观环境变化、行业政策调整、市场环境变化等不可抗力因素的影响，存在合同无法如期或全面履行的风险。广联航空作为国内航空航天配套产品供应商，通过投资建设无人机总装及零配件制造项目，优化生产线，提升规模生产效率，以应对市场需求。合同的签订验证了公司在无人机领域的可持续增长性，有利于提升公司在无人机总装和相关零配件的生产制造能力，为公司未来业绩的稳定增长提供保障。